Lần đầu tiên có sự chuyển giao quản lý tài khoản chứng khoán

CTCK An Phát sẽ tiếp nhận khoảng 1.000 tài khoản chứng khoán từ Công ty CTCK Gia Anh.

Lý do là Công ty Chứng khoán Gia Anh đã xin rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, chỉ giữ lại nghiệp vụ tư vấn chứng khoán do không đáp ứng yêu cầu về vốn điều lệ.

Để chuyển giao quản lý tài khoản từ CTCK Gia Anh sang CTCK An Phát, hai CTCK cùng với đại diện của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) phải cùng làm việc, kiểm đếm, xác nhận số dư tiền và chứng khoán của khách hàng tại ngày CTCK Gia Anh ngừng cung cấp nghiệp vụ môi giới.

Sự xác nhận của UBCK về số tài khoản của khách hàng nhằm đảm bảo quyền lợi, giá trị tài sản nhà đầu tư không bị thất thoát trong quá trình chuyển giao quản lý tài sản, đồng thời làm cơ sở xác định rõ trách nhiệm giữa CTCK chuyển giao và nhận quản lý tài khoản trong trường hợp khách hàng thắc mắc về những thay đổi số dư tài khoản.

Việc này chưa có tiền lệ trên TTCK, cũng không có văn bản nào hướng dẫn tình huống phát sinh này, nên theo phản ánh của CTCK, họ phải tham vấn rất nhiều từ cơ quan quản lý trong quá trình tiếp nhận và chuyển giao quản lý tài khoản.

Trong số các khách hàng của CTCK Gia Anh, có khách hàng đến CTCK Gia Anh tự chuyển tài khoản, nhưng số lớn hơn không đến chuyển tài khoản và trong nhiều tài khoản còn chứng khoán cũng như tiền mặt.

Nếu không tự chuyển tài khoản sang công ty khác, số khách hàng còn lại này của CTCK Gia Anh sẽ trở thành khách hàng của CTCK An Phát.

(Theo ĐTCK)