Trao đổi với phóng viên Báo Lao Động xung quanh việc giám sát phát hiện những hành vi vi phạm trong giao dịch CK cũng như các biện pháp nhằm tăng cường khả năng giám sát thị trường trong thời gian tới, ông Trần Đình Quốc- Phó GĐ TT Tin học và Thống kê (UBCKNN), cho biết:
- Sở GDCK TPHCM cũng như TTGDCK Hà Nội đều có chương trình phần mềm giám sát giao dịch riêng. Việc giám sát được thực hiện hàng ngày, và trên cơ sở đó các đơn vị sẽ có báo cáo những sự kiện, hành vi vi phạm về quy chế giao dịch cho cơ quan chức năng và UBCKNN.
Tuy nhiên, yêu cầu giám sát của UBCKNN cần phải được nâng cao hơn. Hiện tại UBCKNN cũng mời Cty tư vấn nước ngoài (Luxembuxg) tiến hành dự án nghiên cứu khả thi xây dựng hệ thống giám sát và công bố thông tin thị trường. Sắp tới, UBCKNN tổ chức đấu thầu và có thể mua hệ thống này áp dụng cho TTCKVN.
Tôi tin rằng khả năng giám sát của UBCKNN sẽ được nâng cao đáng kể và hệ thống công bố thông tin cũng sẽ minh bạch hơn. Tuy nhiên đi kèm với đó là phải hoàn thiện hơn khung pháp lý và nâng cao trách nhiệm của các sở và TTGD cũng như các CTCK, Cty niêm yết, Cty đại chúng...
- Các lỗi vi phạm trong hoạt động giao dịch thời gian qua có bị phát hiện hết không, thưa ông?
- Phòng giám sát của sở và trung tâm đã phát hiện ra những lỗi mà phổ biến là hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ sở cũng như trung tâm đã có công văn thông báo vi phạm và có những hình thức kỷ luật. Tuy nhiên, tới nay hệ thống giám sát hiện tại vẫn là thuê Cty trong nước thiết kế trên cơ sở các tiêu chí do các cơ quan đưa ra và trên cơ sở học hỏi kinh nghiệm các nước khác hệ thống đó chưa thật sự hoàn thiện.
- Với hệ thống hiện tại thì yếu điểm nhất trong việc phát hiện lỗi giao dịch là gì?
- Việc giám sát do HoSE và HaSTC tiến hành và có báo cáo hàng ngày, từ kết quả đó sẽ đưa ra các báo cáo phân tích tổng hợp. Việc theo dõi này nó tùy thuộc vào kết quả của nhiều ngày kết hợp với những thông tin khác để đưa vào diện nghi ngờ, sau đó phải tiến hành điều tra. Nếu có những hoạt động thao túng thị trường sẽ bị đưa vào dạng cảnh báo, sau đó kết hợp với điều tra để có kết luận xử lý.
Tuy nhiên, vừa qua UBCKNN cũng có những thay đổi về biên độ giá khiến việc theo dõi giá một CP có bao nhiêu phiên giá tăng liên tục hoặc giảm liên tục phía UBCKNN cũng có điều chỉnh phù hợp. Trước đây UBCKNN đã phát hiện và xử phạt hành vi thao túng của một NĐT tới hơn 100 triệu đồng là do Ban thông tin tin học phát hiện ra hành vi này. Tuy nhiên, hiện quá trình này đang gặp khó khăn do hệ thống giám sát hiện tại của chúng ta chưa đáp ứng kịp với sự phát triển của thị trường.
- Hệ thống giám sát của chúng ta hiện nay cần hoàn thiện những gì, thưa ông?
- Muốn giám sát thì nó phải có bộ tiêu chí thật đầy đủ. Tuy nhiên không phải một lúc chúng ta có thể đưa ngay ra được các tiêu chí đó, mà phải sau một quá trình hoạt động nhiều năm mới phát hiện thêm và bổ sung thêm tiêu chí để hoàn chỉnh. Bởi các hành vi vi phạm ngày càng tinh vi ngay ở các nước phát triển việc phát hiện những hành vi này cũng rất khó khăn, có khi phải 5 hay 10 năm mới phát hiện ra sau đó mới hồi tố điều tra ngược lại. UBCKNN cũng đang cố gắng hoàn thiện các tiêu chí giám sát.
Đề án nhập khẩu hệ thống phần mềm giám sát thị trường và công bố thông tin của UBCKNN cũng phải mất ít nhất 10 triệu USD, trong đó chưa tính tới việc điều chỉnh các căn cứ pháp lý và đào tạo chuyển giao bởi hệ thống đó muốn hoạt động thì phải có sự tham gia của các thành viên thị trường.
Còn đối với vấn đề nhân lực, gần đây HoSE và HaSTC đã tăng cường đáng kể nhân lực cho việc giám sát này. Ban giám sát thị trường của UBCKNN cũng được tăng cường cán bộ và hiện số cán bộ này đang được đưa đi đào tạo. Do đó, trong thời gian tới, công tác giám sát đối với TTCK sẽ được thực hiện sát sao hơn đảm bảo tính minh bạch cho thị trường, là căn cứ để thị trường phát triển bền vững.
(Theo LaoDong)
- Sở GDCK TPHCM cũng như TTGDCK Hà Nội đều có chương trình phần mềm giám sát giao dịch riêng. Việc giám sát được thực hiện hàng ngày, và trên cơ sở đó các đơn vị sẽ có báo cáo những sự kiện, hành vi vi phạm về quy chế giao dịch cho cơ quan chức năng và UBCKNN.
Tuy nhiên, yêu cầu giám sát của UBCKNN cần phải được nâng cao hơn. Hiện tại UBCKNN cũng mời Cty tư vấn nước ngoài (Luxembuxg) tiến hành dự án nghiên cứu khả thi xây dựng hệ thống giám sát và công bố thông tin thị trường. Sắp tới, UBCKNN tổ chức đấu thầu và có thể mua hệ thống này áp dụng cho TTCKVN.
Tôi tin rằng khả năng giám sát của UBCKNN sẽ được nâng cao đáng kể và hệ thống công bố thông tin cũng sẽ minh bạch hơn. Tuy nhiên đi kèm với đó là phải hoàn thiện hơn khung pháp lý và nâng cao trách nhiệm của các sở và TTGD cũng như các CTCK, Cty niêm yết, Cty đại chúng...
- Các lỗi vi phạm trong hoạt động giao dịch thời gian qua có bị phát hiện hết không, thưa ông?
- Phòng giám sát của sở và trung tâm đã phát hiện ra những lỗi mà phổ biến là hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ sở cũng như trung tâm đã có công văn thông báo vi phạm và có những hình thức kỷ luật. Tuy nhiên, tới nay hệ thống giám sát hiện tại vẫn là thuê Cty trong nước thiết kế trên cơ sở các tiêu chí do các cơ quan đưa ra và trên cơ sở học hỏi kinh nghiệm các nước khác hệ thống đó chưa thật sự hoàn thiện.
- Với hệ thống hiện tại thì yếu điểm nhất trong việc phát hiện lỗi giao dịch là gì?
- Việc giám sát do HoSE và HaSTC tiến hành và có báo cáo hàng ngày, từ kết quả đó sẽ đưa ra các báo cáo phân tích tổng hợp. Việc theo dõi này nó tùy thuộc vào kết quả của nhiều ngày kết hợp với những thông tin khác để đưa vào diện nghi ngờ, sau đó phải tiến hành điều tra. Nếu có những hoạt động thao túng thị trường sẽ bị đưa vào dạng cảnh báo, sau đó kết hợp với điều tra để có kết luận xử lý.
Tuy nhiên, vừa qua UBCKNN cũng có những thay đổi về biên độ giá khiến việc theo dõi giá một CP có bao nhiêu phiên giá tăng liên tục hoặc giảm liên tục phía UBCKNN cũng có điều chỉnh phù hợp. Trước đây UBCKNN đã phát hiện và xử phạt hành vi thao túng của một NĐT tới hơn 100 triệu đồng là do Ban thông tin tin học phát hiện ra hành vi này. Tuy nhiên, hiện quá trình này đang gặp khó khăn do hệ thống giám sát hiện tại của chúng ta chưa đáp ứng kịp với sự phát triển của thị trường.
- Hệ thống giám sát của chúng ta hiện nay cần hoàn thiện những gì, thưa ông?
- Muốn giám sát thì nó phải có bộ tiêu chí thật đầy đủ. Tuy nhiên không phải một lúc chúng ta có thể đưa ngay ra được các tiêu chí đó, mà phải sau một quá trình hoạt động nhiều năm mới phát hiện thêm và bổ sung thêm tiêu chí để hoàn chỉnh. Bởi các hành vi vi phạm ngày càng tinh vi ngay ở các nước phát triển việc phát hiện những hành vi này cũng rất khó khăn, có khi phải 5 hay 10 năm mới phát hiện ra sau đó mới hồi tố điều tra ngược lại. UBCKNN cũng đang cố gắng hoàn thiện các tiêu chí giám sát.
Đề án nhập khẩu hệ thống phần mềm giám sát thị trường và công bố thông tin của UBCKNN cũng phải mất ít nhất 10 triệu USD, trong đó chưa tính tới việc điều chỉnh các căn cứ pháp lý và đào tạo chuyển giao bởi hệ thống đó muốn hoạt động thì phải có sự tham gia của các thành viên thị trường.
Còn đối với vấn đề nhân lực, gần đây HoSE và HaSTC đã tăng cường đáng kể nhân lực cho việc giám sát này. Ban giám sát thị trường của UBCKNN cũng được tăng cường cán bộ và hiện số cán bộ này đang được đưa đi đào tạo. Do đó, trong thời gian tới, công tác giám sát đối với TTCK sẽ được thực hiện sát sao hơn đảm bảo tính minh bạch cho thị trường, là căn cứ để thị trường phát triển bền vững.
(Theo LaoDong)
Posts
No comments:
Post a Comment